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Advanced-CAMS-Audit Pass4sure Dumps & Advanced-CAMS-Audit Sichere Praxis Dumps

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ACAMS Advanced-CAMS-Audit Fragen&Antworten & Advanced-CAMS-Audit Vorbereitungsfragen

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ACAMS Advanced CAMS-Audit Certification Exam Advanced-CAMS-Audit Prüfungsfragen mit Lösungen (Q30-Q35):

30. Frage
During a sanction review, an auditor notes that several of the bank's large corporate clients continue to route transactions through the bank to certain Office of Foreign AssetsControl (OFAC)-sanctioned countries.The head of corporate clients stated that these transactions were executed under the OFAC license.What should an auditor know to distinguish between an OFAC general license and a specific license?

A. A specific license authorizes a type of transaction and a general license authorizes a transaction in response to a written license application.
B. A general license authorizes a transaction for an entity and a specific license authorizes a transaction for an individual.
C. A general license authorizes a type of transaction and a specific license authorizes a transaction in response to a written license application.
D. A specific license authorizes a transaction for an entity and a general license authorizes a transaction for an individual.

Antwort: C

Begründung:
Distinguishing General and Specific Licenses:
* Ageneral licensepermits predefined categories of transactions without individual approval.
* Aspecific licenseis issued for unique transactions based on a written application evaluated on a case-by- case basis.
OFAC Guidance:
* Auditors should verify that transactions routed through sanctioned countries align with the licenses and confirm appropriate documentation for compliance.

31. Frage
The auditor identifies that the bank has launched trade finance services this year.When rating the various themes of the risk mitigants, which are expected to be impacted by the launchof these services? (Select Three.)

A. M5.2
B. M1.2
C. M4.2
D. M2.1
E. M1.1
F. M3.2

Antwort: C,D,E

Begründung:
* M1.1 - Risk Identification and AssessmentTrade finance introduces new types of risks such as exposure to cross-bordertransactions, multiple parties, and complex financial instruments. These elements necessitate a reassessment of existing risk frameworks to identify new vulnerabilities, including trade-based money laundering (TBML). As detailed in the CAMS-Audit guidance, financial institutions must periodically update their risk assessments to reflect changes in products and services.
* M2.1 - Enhanced Due Diligence (EDD) on High-Risk CustomersTrade finance clients often involve politically exposed persons (PEPs), entities in high-risk jurisdictions, or complex supply chains.
According to FATF Recommendation 10 and CAMS standards, banks must enhance customer due diligence measures, including obtaining additional information on the customer's source of funds, beneficial ownership, and the nature of the business.
* M4.2 - Transaction Monitoring SystemsThe complexity of trade finance transactions requires robust monitoring systems capable of identifying unusual patterns indicative of money laundering or terrorist financing. These systems must be calibrated to flag discrepancies in trade documentation, over- or under-invoicing, and deviations from expected trade flows, as emphasized in the FATF Recommendations and CAMS-Audit references.
References from Advanced CAMS-Audit Documents:
* AML/CFT-document references specify the need for updated risk assessments and transaction monitoring systems aligned with international AML standards for new services.
* FATF Recommendations provide a framework for enhanced due diligence and risk-based approaches for trade finance.

32. Frage
The company has automated the completion of the customer risk assessment (CRA) into its main customer relationship management (CRM) system The CRM has needs recording the overall risk level assessed (Standard. Enhanced), the ID number of the staff member who completed the assessment, and me date of the last assessment Which additional fields should the auditor recommend to document the CRA process? (Select Three.)

A. Age (Years)
B. Annual premium (S)
C. Type of customer (Trust. Company Individual)
D. Photo ID taken (Passport Driver's License. Other)
E. Risk factors (Y/N. if Y please specify)
F. Residence (Country)

Antwort: C,E,F

Begründung:
Enhancements to the CRA Process:
* Risk Factors:Identify and document specific risk indicators for transparency and consistent assessment. This ensures alignment with the risk-based approach advocated by FATF.
* Type of Customer:Differentiating customer types (trust, company, individual) is critical for tailoring due diligence measures to the unique risks associated with each type.
* Residence (Country):Tracking customer jurisdiction ensures risk assessments reflect geopolitical and regulatory changes, fulfilling FATF compliance expectations.
Role of Additional Fields in Compliance:
* These fields enhance traceability, accountability, and risk profiling, ensuring the CRA process is comprehensive and meets regulatory standards.
Advanced CAMS-Audit Guidance:
* Documentation must be detailed and periodically reviewed to address evolving AML risks effectively, as recommended by CAMS-Audit guidelines.

33. Frage
What factors are considered tor conducting an external audit and assurance review? (Select Three.)

A. Users of the external report
B. Information that will be required
C. Purpose of the review
D. Type of reporting format
E. Type of risk assessment needed
F. Budget available for the review

Antwort: A,C,E

Begründung:
Factors for External Audit:
* C. Purpose of the Review: Determines the scope and focus of the audit to align with regulatory or organizational objectives.
* D. Type of Risk Assessment Needed: Tailors the audit methodology to the identified risks.
* E. Users of the External Report: Ensures the audit addresses the needs of regulators, stakeholders, or management.

34. Frage
Which task should an auditor complete first when preparing to audit the client risk scoring methodology?

A. Query the completeness of the customer data to be provided.
B. Review a list of high-risk customers provided by compliance.
C. Discuss the client risk scoring process with the head of AML.
D. Review the financial institution's AML risk assessment to understand the institution's client base.

Antwort: D

Begründung:
Understanding Client Risk Scoring Methodology:
* Reviewing the AML risk assessment offers a comprehensive view of the institution's client base, risk appetite, and segmentation strategies.
Preparation Steps:
* Assessing the AML risk assessment ensures that auditors understand the institution's framework for categorizing and managing client risks.
Importance in CAMS-Audit Framework:
* CAMS-Audit highlights the necessity of linking client risk scoring to the broader institutional AML risk assessment.

35. Frage
......

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